Los diferentes tipos de vigilancia en la bolsa de valores son los siguientes
Los diferentes tipos de Vigilancia en la bolsa de valores son los siguientes:
Como las transacciones de seguridad son propensas a una variedad de manipulaciones, la Bolsa ha instituido un mecanismo de vigilancia sólido para proteger la integridad del mercado. Incluye:
Monitoreo en línea:
NSCCL cuenta con un sistema de monitoreo y vigilancia en línea mediante el cual se monitorea la exposición de los miembros en tiempo real. Se ha incorporado un sistema de alertas para que tanto el miembro como el NSCCL sean alertados según los niveles preestablecidos (alcanzando el 70%, 85%, 90%, 95% y 100%) cuando los miembros se acerquen a sus límites permitidos. El sistema permite a NSSCL verificar más detalladamente los detalles de las posiciones de los miembros, si es necesario, y tomar medidas proactivas.
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El mecanismo de vigilancia en línea también genera varias alertas / informes sobre cualquier movimiento de valores / volumen de valores que no esté en línea con tendencias / patrones pasados. Para ello, el intercambio ha puesto en marcha un sistema que genera alertas. Las alertas se examinan y, si es necesario, se toman para una acción de seguimiento. También se analizan las posiciones abiertas de valores.
Además de esto, se hace un seguimiento de los rumores en los medios impresos y cuando son sensibles a los precios, se contacta a las empresas para su verificación. Las respuestas recibidas son informadas a los miembros y al público.
Investigación e Inspección:
De acuerdo con los requisitos reglamentarios, un mínimo del 20% de los miembros comerciales activos deben ser inspeccionados cada año para verificar el nivel de cumplimiento de las distintas reglas, normas y regulaciones de la Bolsa. Por lo general, la inspección de más miembros que el requisito reglamentario se realiza cada año.
La inspección verifica aleatoriamente si los miembros están comprometiendo los intereses de los inversionistas en la conducta de los negocios. La investigación se basa en varias alertas que requieren un análisis adicional.
Si un análisis adicional sugiere alguna posible actividad irregular que se desvíe de las tendencias / patrones pasados y la concentración de la negociación en NSE a nivel de miembro, entonces se realiza una investigación más detallada.
Si la investigación detallada establece alguna actividad irregular, se inicia una acción disciplinaria contra el miembro. Si la investigación sugiere una posible actividad irregular en los intercambios y / o una posible participación de los clientes, entonces se informa a SEBI.
